东海证券违规遭证监会责令改正 合规管理人数低于要求

    2019-04-17 09:54:00    来源:中国网
    关键字:东海证券 证监会 证监局

      中国网财经4月17日讯 据证监会网站消息,证监会近期发布关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。决定显示,东海证券股份有限公司公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号,以下简称《合规管理办法》)第二十二条的规定。

      根据《合规管理办法》第三十二条的规定,江苏证监局决定对东海证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。东海证券股份有限公司应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向江苏证监局提交整改报告,江苏证监局将视情况进行检查验收。

      如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    东海证券 证监会 证监局

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