举报有奖!美国证监会给2位举报人送上5000万美元重奖

    2019-03-28 10:27:25    来源:券商中国
    关键字:证监会 特斯拉 举报人

    3月26日,美国证监会宣布,因获两名举报人提供的高质量信息得以成功采取执法行动,为鼓励更多的举报人站出来,证监会给予二人共5000万美元奖金以示鼓励。

    据券商中国记者了解,这是自美国证监会创立“证监会举报人计划”以来,发放奖金额度创下历史第三高。

    美国证监会向国会提交的一份报告显示,举报人计划在2018财年获得了创纪录的5282条线索,相较去年同期增长18%,相较于2012年增长了近一倍。

    成功举报摩根大通

    3月26日,两名举报者因向美国证监会提供高质量信息,帮助美国证监会成功开展执法行动,并最终与违规方摩根大通达成2.67亿美元的和解协议,而获得美国证监会发放的5000万美元奖励。

    值得一提的是,此案件创下了两项历史纪录。一是,这是自美国证监会举报人计划颁布以来,发起的最大执法行动之一;二是,在证监会发放的5000万美元奖金中,一位举报人获得1300万美元奖励,另一位举报人则获得3700万美元奖励。券商中国记者了解,3700万美元的奖励金额已是证监会成立“证监会举报人计划”以来的第三高。

    业内人士表示,证监会举报人计划很好的保护了举报者的安全,同时给予了一定奖励,这对于证监会、举报者、律师、投资者是多方共赢。

    埃隆马斯克也遭举报

    近期,特斯拉CEO埃隆马斯克也被举报到了美国证监会。起因缘起于去年8月,埃隆马斯克在社交媒体twitter上发文表示,特斯拉将要私有化。而这一表态令特斯拉当日股价上涨近11个百分点,收于379.57美元。对此,特斯拉官方回应表示,对此事并不知情。

    前特斯拉员工Sean Gouthro实名向美国证监会提交了一份举报报告,指控多名特斯拉官员知道马斯克的私有化计划,在马斯克的计划公布之前,特斯拉官员将利用这些信息来交易公司股票进行内幕交易。

    在埃隆马斯克发布特斯拉私有化计划后不到三个星期,马斯克放弃了这个想法,并表示特斯拉仍然将是一家上市公司。9月下旬,美国证监会对马斯克的提出了欺诈指控,美国证监会要求他辞去公司董事长的职务,并要求他和特斯拉向美国证监会支付2000万美元的罚款。

    举报人计划成立已8年

    2010年,美国国会意识到必须采取重大行动以应对企业丑闻的增加,这些丑闻给许多公司和个人造成了无法弥补的伤害。

    2011年,根据“多德 弗兰克华尔街改革和消费者保护法”,美国证券交易委员会(SEC)创建了SEC举报计划,该计划已成为美国公私合作伙伴关系中最大,最有效的计划之一。

    美国证监会举报计划取得了成功,这得益于众多保护措施,以确保举报人不会因此而失去工作,以及鼓励人们提供信息的实质性激励措施。

    截至2018年财年,该计划帮助证监会进行执法行动,已取得超过17亿美元的金融制裁,并向相关举报人支付了超过3.26亿美元的奖励。

    2018年是证监会举报计划的丰收年,这一年收到了来自72个国家的5282条线索,证监会向13名成功举报者发放了超过1.68亿美元奖金。在此之前,证监会已向46名提供信息并与监管机构合作的举报者共拨款1.58亿美元。

    美国证监会在2018财政年度颁发了两个最大的奖项,其中一个奖励总额为8300万美元,另外两个人获得奖金总计近5400万美元。

    根据现行规定,提供信息帮助美国证监会收取至少100万美元罚款的举报者可获得10%至30%的罚款。而奖励百分比则取决于若干因素,包括所提供信息的重要性,以及举报人自己的合作程度。

    实际上,要想获取奖金,也需要遵循严格的规则,包括:

    1、该信息必须自愿提供给SEC

    2、信息必须是原创的

    3、该信息必须协助成功执法

    4、所提供信息所产生的金钱制裁价值必须超过100万美元

    由于奖金过于庞大,证监会于去年6月提议改变举报人赏金计划,寻求在最大的案件中缩减支出。对此,不少业内人士认为,这会降低举报者参与的积极性,从而致使举报信息大幅减少,为调查违规案件增加了难度。

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