证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

    2019-10-02 17:47:00    来源:同花顺
    关键字:证监会

    原标题:证监会禁止伍乐勤重投业界30个月 来源:香港证监会网站

    证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止新鸿基投资服务有限公司(新鸿基投资)前持牌代表伍乐勤(男)重投业界,为期30个月,由2019年9月27日起至2022年3月26日止(注1)。

    这项纪律处分源于证监会的调查,当中发现伍于关键时间身为新鸿基投资的客户主任,在2015年2月27日,透过一名客户的帐户就某权证发出多个买盘,致使该权证的价格明显上涨。伍之后随即将个人持有的该权证全数售予该客户,藉此获利14,510元,而该客户则蒙受了13,040元的帐面损失(注2)。

    证监会认为,伍抬高该权证的价格以便抛售个人持有的该权证及从中获利,并使其客户蒙受损失,乃属不诚实的行为,并且对客户不公平。伍的行为对其他市场参与者亦不公平,因为此举干扰到正常定价过程的中立性和客观性,并可能影响到同业对该权证所制定的交易策略及投资决定(注3)。

    证监会亦发现,伍在没有事先取得该客户的书面授权,并在新鸿基投资不知情及没有作出批准的情况下,以委讬形式在客户的帐户内进行交易。这令新鸿基投资无法监察及监督该帐户的运作情况,进而剥夺客户从新鸿基投资透过监督伍在其帐户内进行的委讬交易所获得的保障(注4及5)。

    证监会在厘定对伍的罚则时已考虑到所有相关情况,包括客户因伍的行为而蒙受的财务损失,伍在犯下失当行为时在行业内年资相对较浅,及伍过往并无遭受纪律处分的纪录。

    备注:

    伍曾根据《证券及期货条例》获发牌进行第1类(证券交易)及第2类(期货合约交易)受规管活动,并在2014年3月6日至2015年10月11日期间,隶属新鸿基投资服务有限公司及新鸿基期货有限公司。伍现在并非证监会持牌人。

    该权证为JP-GEG@EC1504D,相关股票为银河娱乐集团有限公司。伍在2015年2月27日发出买盘,结果导致该权证的价格由0.017元上涨至0.03元,升幅达76.5%。

    《证监会持牌人或注册人操守准则》(《操守准则》)第1项一般原则规定,持牌人在经营其业务时应以诚实、公平和维护客户最佳利益的态度行事及确保市场廉洁稳健。

    《操守准则》第2项一般原则规定,持牌人在经营其业务时,应以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益及确保市场廉洁稳健。

    《操守准则》第7.1(a)(ii)段规定,在未有客户特定授权的情况下,持牌人须获得该客户的书面授权,方可为其进行交易。《操守准则》第7.1(c)段规定,持牌人如已获得第7.1(a)(ii)段所述的授权,便应指明该等帐户为“委讬帐户”。《操守准则》第7.1(d)段规定,委讬帐户的开立应由高级管理层审批。

    焦点新闻