举报有奖!让证券期货市场上做坏事的人“瑟瑟发抖”吧!证监会首次兑现举报奖励

    2019-08-04 07:22:56    来源:期货日报
    关键字:证监会 内幕交易
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    “这是好事情呀,也该有奖励措施出来了,这是对做了好事的回报,坚决支持。”当期货日报记者谈及证监会拟对提供有价值的线索的举报人进行奖励时,投资者王先生兴奋地说。

    8月2日,证监会发布消息称,拟对提供廖英强操纵市场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。

    证监会新闻发言人常德鹏透露,据2014年6月证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。常德鹏表示,证监会真诚欢迎市场各方面特别是确实了解情况、掌握证据,愿意为保护投资者合法权益担当责任的人士举报证券期货各类重大违法犯罪线索。

    此外,常德鹏还表示,深交所、深圳证监局已进行问询、核查和批评,后续如果有违法违规行为一定依法查处。常德鹏再次重申,上市公司、大股东及公司实际控制人一定要坚持“四条底线”,即:一不披露虚假信息,二不从事内幕交易,三不操纵股票价格,四不损害上市公司利益。

    事实上,线索举报奖励制度早已公布。早在2014年6月,证监会发布了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》。根据规定,证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。但规定出台后,一直未有实质性的举报奖励被兑现。

    在今年5月召开的中国上市公司协会2019年年会上,中国证监会主席易会满表示,要研究优化有奖举报等制度机制,加大惩戒力度,增强监管震慑力,让做坏事的人必须付出代价,让举报人得到奖励。

    此次进行举报奖励,是自2014年颁布相关规定后首次做出实质性的奖励措施,意义不同以往。消息一经公布,市场反应热烈。有着十余年炒股经历的刘先生告诉期货日报记者,设立举报人制度对证券监管来说是非常重要的一环,让个人对于证券违法欺诈行为举报变得“有利可图”,打消了对违法行为举报的后顾之忧,这将有助于优化我国证券市场的监管,期望我国资本市场有奖举报制度能够充分发挥其功效,未来仍有很大的改善空间。

    截至目前,证监会尚未公布奖励金额,但根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第五章第十五条规定,举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。

    不过,有市场人士怀疑奖励额度是否能够真正激励知情者对违法犯罪事实的举报,事实上,有奖举报制度在国外已有先例,并对其资本市场的健康发展做出了积极贡献。

    据记者查询,2014年9月22日,美国证券交易委员会官网披露了一条关于奖励举报人的信息,将向一名举报人支付一笔超过3000万美元的奖金。而早在2013年,美国证券交易委员会的相关奖励最高为1400万美元,是为了奖励一名提供上市公司违规信息的举报人,因为他的举报使委员会成功追回了巨额的投资者资金。

    据了解,美国证券交易委员会奖励举报人的计划在2011年开始实施。根据政策,如果举报人提供的信息最终导致美国证券交易委员会对肇事者处罚100万美元以上,那么举报人将可得到罚款10%—30%的奖励。美国证券交易委员会会替举报人保密,在公布奖励时只提供最少的相关信息。

    相比国内,美国的奖励可谓是一笔巨款,但是这是建立在处罚力度也足够大的基础上,而我国的A股市场尚不成熟,是否能够承受天价处罚尚存疑虑。对此,上海新古律师事务所王怀涛律师表示,一直以来,上市公司配套制度多是有利于大股东,对中小投资者的保护非常单薄。这点也表现在有奖举报机制的奖励上,根据相关规定,奖励金额为罚没金额的1%,最高不超过30万,比起美国动辄数千万美金的奖励,上市公司违法违规涉及数亿甚至数十亿元,奖励金额严重不匹配。但是也不能对上市公司过度处罚,一些中小型企业承担不了巨额处罚金,必将造成退市风险,也会对投资者造成二次伤害。虽然近期有几个奖励案例,但要真正激发举报人的积极性,证监会还需要进一步从立法层面完善相关规定。

    “有奖举报制度的推行,必将带来一个更加透明的市场,对于广大投资者的正当利益提供一个更好的保护。”浙江和熙资产管理有限公司总经理金帆说。

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