证监会罚单波及汇嘉时代多位高管 事件后续诉讼风险仍未解除

    2019-07-25 07:20:37    来源:电鳗快报
    关键字:汇嘉时代 证监会


    7月24日晚间,新疆 汇嘉时代 百货股份有限公司(以下简称公司或汇嘉时代)发布公告称,2019年7月24日,公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会新疆监管局《行政处罚决定书》。

    《电鳗快报》了解到,2019年3月15日,汇嘉时代布公告称,公司在内部控制自查过程中,发现公司全资子公司新疆汇嘉时代小额贷款有限公司(以下简称汇嘉小贷)存在客户贷款转贷给公司实际控制人潘锦海及其关联方使用的情形。通过自查,上述资金最终主要流向公司实际控制人控制的新疆汇嘉投资(集团)有限公司(以下简称汇嘉集团)下属的昌吉市汇投房地产开发有限公司(以下简称昌吉汇投)建设的昌吉购物中心项目。

    该公告迅速引起了交易所的关注,2019年3月15日上海证券交易所向汇嘉时代下发问询函,要求公司对汇嘉小贷将客户贷款转贷给公司实际控制人及其关联方使用的情形进行更为详尽的披露。2019年3月23日,汇嘉时代发布《关于新疆汇嘉时代小额贷款有限公司资金转贷给关联方情况补充说明的公告》,2019年4月30日,汇嘉时代收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(新证调查字 2019015 号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司进行立案调查。

    此次证监会下发的《行政处罚决定书》指出,汇嘉时代、新疆汇嘉投资(集团)有限公司(以下简称汇嘉集团)、和田帝辰医药生物科技有限公司(以下简称帝辰医药)、克拉玛依汇嘉文化投资有限公司(以下简称汇嘉文化)、新疆乐天建设投资有限公司(以下简称乐天建设)的实际控制人均为潘锦海。新疆诚尚德商贸有限公司(以下简称诚尚德商贸)、新疆宝开茂建材有限公司(以下简称宝开茂建材)的实际控制人为潘锦耀,潘锦耀系潘锦海之弟。潘锦财系潘锦海之兄。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第七十一条的规定,潘锦海、潘锦财为汇嘉时代的关联自然人,汇嘉集团、帝辰医药、汇嘉文化、乐天建设、诚尚德商贸、宝开茂建材为汇嘉时代的关联法人,汇嘉时代与上述人员、单位构成关联关系。

    2018 年 1 月至 2019 年 1 月,汇嘉时代及其全资子公司汇嘉小贷与汇嘉集团等关联方发生关联交易 29,690 万元。在证监会正式立案调查前,该关联交易资金已全部归还。汇嘉时代及汇嘉小贷与关联方发生上述关联交易,均达到了《上海证券交易所股票上市规则》关于关联交易的披露标准,应当及时进行披露,并在公司半年度报告中披露。而汇嘉时代未按照《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条第一款的规定履行临时报告披露义务,也未在2018 年半年度报告披露上述关联交易的行为,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述上市公司未按照规定披露信息的行为。

    组织、策划并实施关联交易

    《行政处罚决定书》还指出,汇嘉时代、汇嘉小贷的实际控制人、董事长潘锦海,,是上述违法行为直接负责的主管人员。汇嘉时代董事、副总经理、汇嘉小贷总经理王立峰,董事、总经理薛意静,董事、财务总监高玉杰,;汇嘉时代副总经理、董事会秘书、汇嘉小贷监事董凤华未勤勉尽责,王立峰、薛意静、高玉杰、董凤华是上述违法行为的其他直接责任人员。证监会觉得对汇嘉时代给予警告,并处以 30万元罚款。对潘锦海给予警告,并处以25万元罚款。对王立峰、薛意静、高玉杰给予警告,并处以10万元罚款。对董凤华给予警告,并处以5万元罚款。

    《电鳗快报》注意到,新浪财经报道称,截止2019年07月22日,新浪股民维权平台有4名专业律师代理该公司维权,平台目前已收到47件针对汇嘉时代的维权,其中45件被律师接受。相关律师表示,正在开展投资者索赔预登记,暂定:在2019年4月29日(含当日)前买入汇嘉时代,并在2019年4月30日(含当日)后卖出或继续持有该股票的受损投资者,可以办理索赔预登记。由此可见,除了上述证监会处罚外,汇嘉时代或还存在因上述事件受到诉讼的风险。

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