香港证监会副总裁梁凤仪:将重点关注各持牌金融机构内部风险管理与合规问题

    2019-06-17 18:54:22    来源:金融界网站
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    本文源自:智通财经网

    智通财经APP获悉,6月17日,香港证监会副总裁梁凤仪女士在2019证监会合规论坛上发表了开幕辞演说。

    她表示,如今金融机构多元发展,即可能同时经营银行、经纪行、放债人等金融业务,并受不同的监管机构所规管。此次会议的关注点是各持牌机构、经纪行等的内部风险管理与合规的问题。

    她还表示,在对持牌机构进行非现场监察及现场视察时,会密切监察信贷及市场风险,特别是与证券保证金融资有关的信贷及市场风险。

    其中一项关注是,与持牌机构属同一集团的公司透过一连串的复杂交易向上市公司的大股东提供融资。这类借贷可能以向特定目的公司、投资基金或委托帐户作出的投资作为掩饰。另一项关注是,与持牌机构属同一集团的放债人向上市公司的大股东提供融资,并以他们质素成疑的股份作为抵押品。

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